Комплаенс-контроль

Добро пожаловать на официальную интернет страницу Комплаенс-контроль Банка.

В исключительную компетенцию Главного комплаенс-контролера входит контроль за реализацией в Банке политики управления комплаенс–риском участниками комплаенс в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, в том числе нормативных правовых актов уполномоченных государственных органов, законодательств иностранных государств, оказывающих влияние на деятельность Банка, а также внутренних правил и процедур Банка, в том числе, Правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.

Главный комплаенс-контролер назначается на должность Советом Директоров Банка, обладает независимым статусом при исполнении возложенных на него функций по управлению комплаенс – риском.

Каждый вправе обратиться к Главному комплаенс-контролеру в случаях, если Вам стало известно:

  • о фактах нарушений Банком или работником Банка законодательства Республики Казахстан, в том числе нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан;
  • о фактах коррупционных правонарушений с участием работников Банка;
  • о фактах неправомерного раскрытия банковской тайны;
  • о конфликте интересов с участием работников Банка;
  • о нарушении этических норм, с которыми Вы сталкиваетесь при обращении в Банк.

Для направления сообщения Главному комплаенс-контролеру Вы можете воспользоваться формой «Авторизованное обращение». Для использования данной формы необходимо пройти по ссылке ниже «Авторизованное обращение». Такое обращение будет обязательно рассмотрено и принято к сведению Главного комплаенс-контролером.

Если Вы предпочитаете не указывать свои личные данные, Вы вправе направить анонимное сообщение, воспользовавшись формой «Анонимное обращение». Главный комплаенс-контролер, в данном случае, оставляет за собой право по принятию к рассмотрению анонимных обращений.

Авторизованное обращение
Ф.И.О.  *
Вы являетесь  *
ИИН 

ИИН - индивидуальный идентификационный номер - уникальный номер, формируемый для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность в виде личного предпринимательства. ИИН указывается в документе удостоверяющем личность гражданина Республики Казахстан.

Примечание: не резидентам поле ИИН является не обязательным для заполнения.

Контактный телефон  *
Контактный адрес электронной почты
Почтовый индекс
Почтовый адрес
Текст обращения  *

/1000

Защита от автоматического заполнения
Введите символы с картинки *


* обязательные поля
** Максимальная длина обращения не должна превышать 1000 знаков.



Анонимное обращение
Текст обращения  *

/1000

Защита от автоматического заполнения
Введите символы с картинки *


* Поля, обязательные для заполнения.
** Максимальная длина обращения не должна превышать 1000 знаков.